Вы усердно работали над созданием своей финансовой практики, включая поиск брокера-дилера, который поможет вам расширить клиентскую базу. В результате вы можете продолжать предоставлять финансовые консультации своим клиентам, пока ваш брокер-дилер фокусируется на покупке и продаже ценных бумаг, услугах поддержки фронт- и бэк-офиса и технологиях.

Как финансовый консультант, вы и ваш партнер-брокер-дилер можете предложить клиентам определенные различия. Но не позволяйте этому помешать вам построить отношения — ваши шансы достичь своих целей для клиентов и вашего бизнеса возрастут, если вы сможете наладить хорошие отношения со своим брокером-дилером.

Исследование Gallup 2022 года показало, что наличие лучшего друга на работе необходимо для социальной и эмоциональной поддержки и связано с лучшими результатами в бизнесе. Вам не обязательно становиться лучшими друзьями со своим партнером по брокерско-дилерской деятельности, но ваши клиенты и бизнес выиграют от вашей готовности укреплять отношения.

Вот пять секретов развития успешных отношений с вашим партнером-брокером-дилером:

1. Общайтесь, встречайтесь и взаимодействуйте с вашим брокером-дилером

Как человек, предоставляющий финансовые консультации, вы знаете, что коммуникация имеет решающее значение для успеха с вашими клиентами. Это справедливо и для ваших отношений с вашим брокером-дилером.

Регулярное общение друг с другом, обсуждение побед и трудностей, личные встречи или видеозвонки, а также совместная работа над целями и стратегиями позволят вам оставаться на одной волне относительно ваших ожиданий и задач.

Открытость и прозрачность друг с другом могут помочь вам построить доверие и уважение, необходимые для того, чтобы высказывать свое мнение и работать с клиентами в предпочитаемой вами манере. Четкое и краткое общение увеличит взаимопонимание между вами, помогая вашему бизнесу работать более эффективно и с лучшим результатом.

Хотя вы, возможно, и не станете лучшими друзьями, приглашение друг друга на мероприятия, спонсируемые коллегами-консультантами или брокерами, поможет расширить отношения. В качестве бонуса, эти возможности для нетворкинга помогут вам быть в курсе изменений в отрасли.

Вы всегда сосредоточены на своем клиенте, и выстроенные вами отношения могут гарантировать, что ваш брокер-дилер также будет знать, что клиент занимает центральное место в вашем бизнесе.

2. Соблюдайте правила

Создание и поддержание прочных отношений с вашим партнером брокер-дилер может помочь вашему бизнесу оставаться в соответствии с правилами. Когда у вас высокий уровень взаимного доверия, вы с большей вероятностью будете делиться информацией об изменениях в политике, нормативных актах и ​​правилах.

Принятие мер по обеспечению того, чтобы вы и ваш брокер-дилер всегда соблюдали требования и избегали потенциальных юридических проблем, также поможет вам укрепить доверие между вашими клиентами, что может привести к появлению дополнительных деловых возможностей.

3. Воспользуйтесь ресурсами брокеров и дилеров

Брокер-дилер может предоставить вам множество ресурсов, которые помогут вам оставаться в курсе постоянно меняющейся финансовой индустрии. Вы можете воспользоваться специальным обучением по продуктам и услугам, маркетингу и технологиям, доступным через брокера-дилера. Оставаясь в курсе отрасли, технологий и правил, вы поможете своей фирме создавать ценность для своих клиентов.

4. Сосредоточьтесь на своих клиентах

Требуется время и усилия, чтобы построить и поддерживать отношения. Освободив место в своем графике и вложив энергию, отношения с вашим брокером-дилером дадут вам понимание и инструменты для лучшего обслуживания ваших клиентов. В конечном счете, в этом и заключается суть.

Открытость, прозрачность и доверие, которые сложились между вами и вашим брокером-дилером, подтвердят, что вы разделяете одну и ту же фундаментальную миссию: предоставлять решения и результаты, которых ожидают ваши клиенты.

5. Поделиться видением будущего

Вы увидите взаимные выгоды, построив успешные отношения с вашим брокером-дилером. Одно из самых важных заключается в том, что у вас будет общее видение ваших клиентов и вашего бизнеса.

Благодаря честному и открытому общению о целях и ожиданиях это видение осветит дорогу вперед, помогая вам понять, куда движется компания. Вы начнете видеть преимущества сети идей, отраслевых специалистов, инноваций, образовательных материалов и технологий, которые вы создали.

Успех — это совместное предприятие

Общение, расстановка приоритетов в соблюдении требований, использование доступных ресурсов, сосредоточенность на клиентах и ​​формирование общего видения могут помочь вам установить и поддерживать взаимные отношения с вашим брокером-дилером. Если эти отношения достаточно крепки, нет предела высотам, которых вы можете достичь вместе.